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涉嫌违反美国联邦证券法 1BROKER.COM被美国联邦调

发布:比特自媒体  时间2018-09-30 12:28  点击量:

因推出基于比特币的证券兑换项目,证券交易商1Broker涉嫌与美国联邦证券法律发生冲突,目前已经被包括美国联邦调查局在内的当地监管机构提起诉讼。

比特自媒体 比特币9月30日讯  因推出基于比特币的证券兑换项目,证券交易商1Broker涉嫌与美国联邦证券法律发生冲突,目前已经被包括美国联邦调查局在内的当地监管机构提起诉讼。

涉嫌违反美国联邦证券法 1BROKER.COM域名被美国联邦调查局查封

1Broker(1pool Ltd.)是一家在马绍尔群岛注册的证券交易商,由于该交易所推出了基于比特币的证券互换计划,美国政府金融监管机构已经提出指控,称其涉嫌违反了美国联邦证券法。

根据美国证券交易委员会此前发布的新闻稿称,一位美国联邦调查局秘密特工发现,在1Broker平台上可以购买一些基于证券的掉期交易产品,但是该平台根本没有满足美国联邦证券法要求的全权投资门栏。

这名特工还声称,1Broker公司、及其首席执行官帕特里克•布鲁纳(Patrick Brunner)根本没有遵守证券掉期交易产品的注册要求,甚至没有在一个“注册国家交易所”内进行交易。

美国证券交易委员会指出,任何一个投资人都可以在该平台上开设账户,注册流程也非常简单,只需要提供电子邮件地址和用户名即可,但所有交易都只能使用比特币进行。因此,美国证券交易委员会认定:

“与美国投资人进行交易的海外公司,不能通过使用加密货币来规避美国联邦证券法的监管要求。”

美国其他监管机构的行动

除了美国证券交易委员会展开行动之外,美国联邦调查局也表示已经“封掉”了1Broker.com的域名。

根据美国联邦调查局透露,一家美国地方法院发现该域名可能已经用于、或打算用于“洗钱、电汇至和不当注册”等非法获得,因此违反了相关法律,并勒令查封该域名。

另据美国商品期货交易委员会提交的一份案件文档显示,1Broker从未在该机构进行注册。同时,美国商品期货交易委员会还特别强调:

“任何一家交易商都需要实施充分的反洗钱及相关监管程序,在美国商品期货交易委员会进行注册登记也是必须的。”

美国证券交易委员会还表示,他们正在向法院申请永久性禁止1Broker开展业务,并且追加罚款。而美国商品期货交易委员会也要求采取相关惩罚措施,包括对其实施永久禁令和民事罚款等。

应当对美国证券法引起重视

就在1Broker被提起诉讼的几周前,美国地方法院起诉了多家涉嫌欺诈、并违反证券法的初始代币发行(ICO)案件。雷蒙德•德里(Raymond Dearie)法官表示,美国联邦证券法可以用灵活的方式进行解读,如果加密货币被归类为证券型代币,那么美国证券法就适用于相关欺诈指控,而且法规也同样适用于初始代币发行。



文章翻自bitcoinist

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